筑牢合规文化底座，增强执业人员规范
——华创证券合规文化建设纪实
“文化是一个企业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量之源。”作为一家深耕贵州的本地券商，华创证券靠着全公司上下一心、顽强拼搏、不轻言放弃的一股子“牛劲”，经过二十余年的艰苦奋斗，由成立之初处行业末位的单一经纪类券商快速成长壮大为业务资质齐全、功能完善的全国性综合金融服务机构，连续五年被评为A类A级证券公司。在发展历程中，公司始终重视文化建设，将企业文化建设放在公司战略的高度，紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，结合自身实际和发展要求，积极践行“爱国敬业、服务社会、合规诚信、共建共享”的核心价值观，逐步形成了具有华创证券特色的企业文化体系。
金融业是人才高度密集的服务行业，证券公司作为与风险“共舞”的金融服务机构，核心资源是人才。管好人，就是管好风险。近年来，从业人员执业行为方面处罚居高不下，尤其分支机构从业人员成为违规执业处罚的重灾区，凸显了分支机构业务扩张与从业人员职业道德水平建设不匹配、证券公司企业文化建设与发展战略未能有效融合等矛盾。为解决员工职业道德提升与业务发展失衡、合规文化底座不牢的问题，华创证券在制度建设、合规管理人员队伍建设、合规文化宣导等方面大力开展全方位全面优化，从人抓起，着力夯实合规文化建设根基。
整合执业规范，制定员工合规手册，帮助员工快速扎稳执业基础。为帮助员工直观、便捷地了解执业基本规范，落实合规责任，明确合规要求，公司整合从业人员执业底线原则和要求，制定员工守则、合规手册等，沉淀员工日常工作的基本行为规范，作为员工合规执业的入门“工具书”，帮助员工及时知晓、正确理解执业行为所必须遵循的法律法规和准则，并了解违反相关法律法规、执业规范将受到相应处罚的后果，引导员工珍视职业生涯，扎实合规文化意识。
实行合规专员轮岗制，培养分支机构合规管理人才队伍，以点带面，督促员工合规展业。券商分支机构从业人员代客交易、为客户融资提供中介便利等导致的处罚不断，归根结底是从业人员合规意识淡薄。面对机构多、人员多、总部合规人员工作渗透难等现状，为避免分支机构合规管理掉队，培养一支高质量、高水平的分支机构合规管理人才队伍刻不容缓。公司定期抽调分支机构合规专员至总部合规部门轮岗学习，深入了解分支机构合规管理人员工作实情，发现并帮助其解决分支机构合规管理工作问题，通过有针对性的一对一辅导，提升合规专员队伍工作能力，形成帮学一体、以学代纠、以点带面的良性循环，通过合规专员向分支机构传导、执行公司合规文化理念，充分调动合规专员的能动性，提高异地合规专员归属感和荣誉感，督促分支机构员工合规执业。
建立合规走访工作机制，深入一线，杜渐防萌，以防代改。为贴近一线，找准问题，做到风险早发现、早处置，扫除总部与分支机构、异地部门之间距离带来的合规管理盲区，同时提高合规管理工作效率，公司选取人员多、业务多的分支机构及合规风险较高的业务部门进行定期合规走访，常规走访与定期检查结合，深入一线机构，有针对、有重点地了解合规文化建设、合规工作落实及员工执业动态，有效弥补了合规检查滞后性的缺陷；及时传递公司合规文化和价值导向，有效落实公司合规管理要求。
进行常态化合规宣导，引导员工将合规执业内化于心，激发员工合规执业主动性。为增强员工合规意识，提升外规落实效率，丰富合规宣导形式，公司合规部门每周对分支机构合规专员开展线上培训、交流，宣导监管动态；每月在全公司范围内发布合规月报，及时向员工传导最新的法律法规、监管规则及监管案例；每季组织合规专员交流座谈，指导合规工作方法，组织分享合规管理经验，复制合规管理成功案例等。通过常态化的宣导培训，加强从业人员合规文化储备，引导从业人员树立底线意识、风险意识、稳健意识，并在执业中主动作为，践行合规要求。
以数字赋能员工、赋能业务，推进合规管理数字化，提升合规工作效能。为提升合规工作效能，华创证券正着力推进合规管理数字化建设工作，建立健全覆盖全面、数据详实的法律法规数据库，实现新法新规定向推送，监管案例及时宣导，内外规则紧密联动。通过数字化合规管理工具为员工赋能，为公司和各业务部门决策提供合规数据支持，改善合规队伍人员培养周期长、工作规范化和标准化程度低的困境。
中国证券监督管理委员会党委书记、主席易会满曾在证券基金行业文化建设动员大会指出，“文化建设功在当下、利在长远，抓实了，就是生产力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战斗力。”华创证券深知，企业文化建设如春雨润物，非朝夕之功。公司坚持以人为本，在制度建设、队伍建设、合规宣导等方面多管齐下，从观念、组织、行为三个层次，通过一系列的创新和实践工作，营造了健康向上的合规文化氛围，使员工将合规意识内化于心，增强内在主动性，外化于行，提升执业规范性。牢固的合规文化底座，也必将反哺公司，为公司稳健发展提供有力支撑。
下一步，华创证券将继续秉持行业文化建设理念，坚持以“敬畏市场，合规展业”为底线，坚持把合规经营摆在更加突出的位置，统一思想、凝聚合力，持续创新实践，把合规理念和要求全面融入公司从业人员管理，筑牢合规发展基石，努力为行业良性生态发展作贡献。（王瑜）
