文化建设是资本市场健康发展的重要支柱，也是证券行业高质量发展的内在要求。随着2019年《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的发布及文化建设动员大会的召开，加强文化建设成为当前证券行业的重点工作之一。在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念引领下，华创证券不断推进文化建设工作，着力促进价值理念与管理制度的融合。在此过程中，华创证券深知“稳健”是保证，金融的本质是把握好风险和收益的平衡，良好的风险管理文化以及专业的风险管理能力才能为公司长期稳健运营提供坚实基础。
华创证券始终将风险管理文化建设作为公司发展战略的重要组成部分，培育和塑造“居安思危、坚守底线、全面管理”的风险管理理念，坚持把风险管理基因积极融入企业文化建设，在各层面积极营造风险管理的文化氛围；坚持把“保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行，保障客户及公司资产的安全完整，防范各类风险，使公司各类风险可控可测可承受”作为公司风险管理的目标，持续夯实全员风险管理，引导员工遵循良好的行为准则和道德规范，增强风险管理意识。
健全风险管理制度体系，为公司稳健发展提供制度保障。华创证券以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券公司全面风险管理规范》等法律法规、自律规则为依据，建立了包括1个一级管理制度、23个二级管理办法、22个三级管理细则、22个四级管理指引在内的四层级全面风险管理制度体系，并持续根据监管最新要求和业务开展实际等情况不断更新完善，确保公司各项风险管理工作的开展有章可循、有据可依，从制度建设层面保障公司的稳定发展。
加强声誉风险管理，为公司及行业建立良好的声誉与形象。华创证券一贯注重声誉风险管理，建立了包括组织架构、职责分工、管理流程和工作人员行为规范等要求在内的声誉约束机制，并通过评估、稽核、检查等手段保证约束机制的有效执行；建立声誉风险事前评估机制，对公司经营管理各领域的声誉风险进行事前评估，主动防范声誉风险；建立舆情监测机制，对舆情信息进行每日监控及研判，对突发舆情及时报告、主动应对和积极控制；依据影响范围和严重程度对监测出的声誉事件进行分级分类管理，并依据重要程度设定不同系数衡量声誉风险经济资本，量化评估声誉风险水平，确保风险可控。从事前事中事后各环节加强对公司声誉风险的管理，塑造并维护良好的公司及行业声誉与形象。
建立RCSA风险控制与自我评估工作机制，提升事前风险防范能力。华创证券应用RCSA风险控制与自我评估工具，梳理各项业务开展过程中可能遇到的风险，在风险发生前进行自我诊断与完善控制措施，形成《公司风险控制与自我评估手册》，定期对评估结果进行跟踪，对各项业务风险点及防控措施进行更新完善。一方面在风险评估的过程中加强各相关人员对业务风险点的防范意识，另一方面通过对风险点的前瞻性把控，有效降低因内部控制不完善、内部业务流程失效或有缺陷等原因导致公司发生损失的风险，进一步提升事前风险防范能力。
加强道德风险防范，提升全员职业道德操守及廉洁从业意识。华创证券通过《道德风险管理办法》《廉洁从业风险识别与控制指引》等制度机制，对主要道德风险点进行识别与评估，明确关键岗位清单，明确岗位职责和行为规范，对道德风险潜在高发业务领域、关键岗位、重点人员进行重点管理，细化相应防范措施，加强道德风险防范。
将风险管理成效与绩效考核挂钩，注重有效激励与问责监督统一。转变简单以业绩为导向的经营理念，加强反向惩戒的约束作用，华创证券为此专门拟定了《风险管理考核办法》，将风险管理考核及问责纳入公司绩效考核体系，对公司高级管理人员、总部部门、分支机构、子公司及子公司风险管理负责人、业务部门风险管理人员等在履行风险管理职责、配合风险管理工作、取得风险管理成效等方面体现出的风险管理能力进行评价，明确全体人员须对自身行为和职责范围内的风险管理有效性承担责任，增强责任意识，提高公司制度的执行力，有力促进公司全面风险管理体系的建设成效。
注重风险管理文化宣导，强化全员风险管理意识。华创证券通过线上直播、网课录播等形式，采用多元化的方式定期及不定期开展风险管理培训，培训内容包括相关制度解读、风险事件案例分析、监管处罚案例探讨等，引导全员增强风险管理意识，推动风险管理文化在公司的宣传普及。
文化建设是证券行业高质量发展历程中的重要一环，2023年4月，中国证券业协会发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》，进一步从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面，引导证券从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观。华创证券将深入践行证券行业荣辱观，紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，持续推动公司文化建设与发展战略深度融合，助推行业文化建设。（崔莉佳）
